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鲁证期货刘庆斌:从期货监管到期货实践 矢志不渝的期货梦
2019年06月21日 17:17
  丰富的监管经验,踏实的工作作风
  1969年,刘庆斌出生于著名革命老区山东临沂。革命的红色热土造就了他质朴踏实的品质和坚忍不拔的意志。1992年大学毕业后,他被分配到济南第一机床厂工作,由于工作踏实和勤于钻研,深得客户、同事和领导信任,历经车间电工、机床装配、国际贸易和质量管理等工作;1997年,在济南第一机床厂工作五年后,他通过公务员招考以第一名成绩被济南市证券管理办公室招录为一名普通干部。作为一个沂蒙老区农民的儿子,能成为端“铁饭碗”的国家干部,父母为他高兴,他也倍加珍惜和努力,对工作一丝不苟,凡是力所能及的事情,他都积极主动完成。
  从1997年到2014年,他经历了从济南市证管办、山东证监局到中国证监会等多个岗位的锻炼,积累了丰富的金融监管经验。十七年时光里,他始终把工作和学习放在第一位,从白天坚持高效工作,到晚上加班学习到深夜,在他的办公桌上总能看到各类专业书籍和字迹满满的笔记。为了提高会计监管水平,他利用业余时间自学通过了注册会计师考试;为提高依法行政水平,他认真系统研读了法律专业书籍,并到山东大学法学院自修了法硕课程。在同事们的眼里,对他的评价总能用八个字来概括:低调、务实、真诚、勤奋。当问及刘庆斌是什么信念支撑他长期不懈努力时,他总是笑着说道:“打铁还要自身硬,没有扎实过硬的专业素养,就不可能成为一名合格的金融监管者。”
  从济南市证管办的普通科员到山东证监局期货监管处处长再到中国证监会期货监管二部审核处处长、综合处处长,刘庆斌一步一个脚印,多年的经历使他既积累了丰富的监管经验,又增强了专业知识储备,先后荣获全国证券期货监管系统五一劳动奖章和全国金融系统五一劳动奖章,成功完成了从期货“新人”到资深“老人”的转变。
  临危受命勇挑重担,有效化解金融风险
  2004年初,当时山东省内最大的证券公司—天同证券出现了风险。根据风险处置工作需要,刘庆斌临危受命进驻天同证券现场办公,全身心投入天同证券风险处置工作中,开展了摸清风险底数、接待上访投资者、起草风险处置方案等大量繁重细致的工作,这使他经常忙碌到东方泛白时才能结束一天的工作。直到2006年下半年天同证券风险处置工作基本有了眉目,他才稍稍喘了口气。
  刚刚结束了山东辖区证券公司风险处置工作,他又转战到期货公司风险处置战场。2006年10月,山东辖区有3家期货公司相继出现了风险。由于涉及公司数量多、风险成因各不相同,处置起来难度比较大。当时,在山东证监局工作的刘庆斌是大家公认的救火队员,哪里有风险、哪里有困难,哪里就有他的身影。刘庆斌同志再次临危受命,进驻风险处置一线处置泉鑫期货、齐鲁期货和三隆期货三家期货公司的风险。进驻现场后,他快速摸清了三家期货公司的情况,仔细分析了三家期货公司风险成因,利用处置证券公司风险积累的经验,结合山东区域经济发展对风险管理服务的需求,以及三家期货公司风险情况,大胆提出了“合三为一、削枝强干”的思路,即以无违规风险的泉鑫期货为平台,收购三隆期货的期货类资产,并承接齐鲁期货的客户和员工,将三家期货公司长期发展积累的期货资源整合在一起,组建了今天的鲁证期货。在整合重组三家期货公司过程中,他不畏艰辛,克服重重困难,发挥专业优势和秉公办事的个性,协调多方利益,调节各方矛盾,不仅成功化解了数千万元的巨额风险,而且实现了从被动化解风险到积极打造发展平台的转变,起到了化腐朽为神奇的效果。因在化解风险过程中表现突出,刘庆斌于2008年被调任中国证监会期货部工作。
  刘庆斌同志到证监会期货部工作的首要任务仍然是风险处置。他接受的第一项重要工作是处置嘉陵期货风险。由于他以前在风险处置方面积累了丰富经验,被搁置多年的嘉陵期货风险很快得到了妥善处理。随后,刘庆斌同志又积极参与到全国多家停业期货公司清理工作中。他坚持依法办事、秉公执法,积极发挥多年风险处置经验,顺利完成了全国停业期货公司清理工作。
  充分发挥专业优势,倾力服务行业创新发展
  风险公司处置、停业公司清理的工作完成后,根据工作需要,刘庆斌同志的工作重点转移到推动行业创新发展。自2009年开始,他先后主持了证监会期货监管二部审核处、综合处的工作。在担任审核处处长时,他与同事们交流最多的一个观点就是:从事行政许可工作的人员没有社会上通常认为的权力,所有行政许可权力均源于法定,并受行政许可法的强制约束,从事行政许可事项审核工作人员的主要任务,就是通过认真审核申请人提交的材料,将申请人情况与行政许可法定条件进行对比,达到法定条件就许可,达不到法定条件就诚恳如实地向申请人讲清楚原因和法律依据,并提出补正要求或驳回许可,除此之外审核人员没有任何权力可言。也就是在他这种朴素理念引导下,期货监管二部的行政许可工作不仅没有差错,而且深得行业的理解和认同,甚至有不少期货公司的负责同志因申请事项被驳回的清清楚楚而心服口服,从此成了与他经常交流监管法规的好朋友。
  为推动期货公司创新发展、合规稳健经营,提升期货业服务能力和竞争力,刘庆斌同志先后参与期货公司监督管理办法、分类监管办法、行业创新发展指导意见等多个规范性文件和签报的起草工作。在起草规范性文件、撰写推动行业创新发展相关签报的那段紧张时间里,他身边的同事回忆道:“那段时间总能看到他很早就来到了办公室,经常凌晨屋里还亮着灯,节假日也没有回家”。无数个日夜的辛勤付出终于换来回报,刘庆斌和他的同事们没有让大家失望,从2011年到2014年,期货行业先后推出了投资咨询业务、资产管理业务、风险管理业务,进一步健全完善了行业监管的基础性法规制度,为促进期货行业创新、规范和健康发展贡献了力量。
  从监管机构到期货公司,割舍了“铁饭碗”,割舍不掉的是期货情。怀着对鲁证期货的浓厚感情,经过慎重考虑,刘庆斌于2014年6月毅然扔掉“铁饭碗”,离开了他一生最美好时光为之奉献的监管事业,以“下岗再就业”的心态来到鲁证期货,踏踏实实践行期货服务现货的根本宗旨。
  迎难而上不畏挑战,推动鲁证期货顺利上市
  加入鲁证期货后,刘庆斌深刻认识到,近年来我国期货市场发展迅速,业务创新和对外开放步伐明显加快,期货公司必须尽快提升资本实力和抗风险能力,尽快提升国际视野和规范化运作水平。为此,他积极推动鲁证期货赴香港上市,并亲自担任上市筹备工作组组长。
  于是,鲁证期货于2014年12月30日正式启动了H股上市筹备工作。在香港上市的准备工作主要是在尽职调查、财务审计、招股书撰写、国有股权管理与减持审批、境内外上市审批、路演及簿记建档等方面,称得上是个复杂的系统工程,涉及面广,工作量也相当大。但他带领上市筹备团队高效执行,确保了上市工作进度。从2014年12月30日启动,到2015年6月9日通过香港联交所聆讯,再到7月7日在香港联交所主板挂牌上市。在整个上市筹备过程中,他将各项工作安排的相当紧凑,从启动到挂牌历时共计六个月零七天。为鲁证期货IPO上市提供中介服务的负责人表示:“作为首发项目,能做到用时最短而效率最高,其中凝聚了鲁证期货上市筹备工作团队的专业性、意志力和执行力。”
  为了帮助国际投资者更好地了解我国期货市场,在发行H股的路演过程中,他首先用大量的数据和图表生动具体地介绍了自2006年以来我国期货市场改革发展情况和取得的显著成绩。刘庆斌表示:“无论是有关我国期货市场发展历程、行业监管改革问题,还是如今期货行业的业务创新发展情况,我们都积极解疑释惑,在帮助国际投资者了解鲁证期货的同时,也全面了解了我国期货市场。”
  当上市的钟声敲响时,刘庆斌不禁感慨道:“鲁证期货的成功上市不仅增强了公司资本实力,而且也为公司打开了再融资窗口。通过上市建立的资本长效补充机制将增强公司抵御风险能力和业务拓展能力,不仅有利于鲁证期货实现资本扩张与业务发展的良性循环,也为未来几年公司实现跨越式快速发展奠定坚实基础”。鲁证期货成为我国期货行业首家上市公司和香港联交所首家以期货为主营业务的上市公司,改写了我国期货行业没有上市公司的历史。
  快速适应角色,引领鲁证期货健康发展
  2016年8月,刘庆斌由鲁证期货党委书记转任总经理。在董事会、监事会的领导和监督下,以刘庆斌为总经理的经理层锐意进取,鲁证期货发展得到社会各界充分肯定,先后获得“2017-2018年全国金融系统文化建设先进单位”“省级文明单位”“山东省省管企业先进基层党组织”“中国最佳期货公司”“中国期货公司金牌管理团队”“优秀会员金奖”等多个奖项。他个人也荣获济南市五一劳动奖章等奖项。
  (一)经营业绩快速增长
  一是盈利水平屡创新高。自上市以来,鲁证期货归属于母公司股东净利润由2015年的8,540.25万元增长到2017年的14,926.09万元。二是成交金额市场份额快速增长。鲁证期货成交金额市场份额由2015年的1.17%增长至2018年的1.74%,扭转了过去多年连续下滑局面。
  (二)风险管理业务快速发展
  刘庆斌深刻认识到,期货公司风险管理子公司不仅是期货公司服务实体经济的重要平台,也是期货公司实现业务转型升级的重要平台,因此,他在担任鲁证期货总经理的同时,兼任风险管理子公司鲁证经贸的董事长,对风险管理子公司的业务发展倾注了很多心血。一是积极创新融资模式,满足实体企业融资需求。自2015年以来,鲁证期货通过仓单服务、合作套保等业务,为中小企业累计提供资金支持超过30亿元,帮助企业盘活库存,提高资源利用效率,解决短期流动性紧缺。二是积极运用场外期权,帮助实体企业避险增效。鲁证期货2018年场外期权费成交额5.38亿元,期权成交名义规模617亿元,较2015年分别同比增长59倍、72倍。自2015年以来,鲁证期货场外期权业务规模始终保持行业前列,先后与10余家大型外企、国企签署协议并进行期权交易,整体客户结构中产业客户占比超过80%。在满足客户个性化、多样化的风险管理需求的同时,也为客户实现了较好的避险增值效果。三是积极利用“保险+期货”业务,服务“三农”发展。仅2018年即开展10个“保险+期货”项目,涉及玉米、大豆、白糖、棉花、橡胶、苹果等品种,业务涵盖7个县(其中3个为国家级贫困县)。为更好地发挥期货专业优势,服务“三农”、服务脱贫攻坚战略,鲁证期货创新性提出“保险+期货+现货收购”方案,为桦川县40余万亩玉米提供保价服务,实现了县域“愿保尽保”,是目前全国首例在主粮品种上做到整县推进“保险+期货”的期货公司,形成了鲁证期货“保险+期货”的“桦川模式”。
  (三)期权业务保持行业领先地位
  从全球成熟衍生品市场看,期权的交易量远大于期货,由于功能性差异,只有期权市场的充分发展,才能真正建立功能完备、品种齐全的多层次衍生品市场。2017年是我国场内商品期权的元年,各期货交易所陆续推出商品期货期权。由于认识到位、准备充分,鲁证期货的期权业务一直走在了行业前列。2018年,鲁证期货的股票期权成交量市场排名第1位,白糖期权成交量市场排名第3位,豆粕期权成交量市场排名第5位。场内期权做市业务方面,风险管理子公司鲁证经贸取得了豆粕、白糖、铜、棉花期权和原油期货的做市商资格。
  (四)产业研究和信息技术对业务的支撑作用显著提升
  刘庆斌始终认为,前台业务的快速发展离不开中后台的强力支持,特别是研究和技术对业务的支撑尤为重要。基于这种认识,近年来,鲁证期货品种研发逐步形成“鲁证品牌”,信息技术水平也保持了行业领先地位。
  在品种研发方面,刘庆斌倡导期货研究工作要走“从产业中来,到产业中去”的路子,坚持把提高服务产业客户能力作为品种研究的出发点和落脚点,不断拓展市场研究的深度和广度。比如,在积极备战新品种上市方面,他组织研究员充分发挥山东地域优势和产业优势,深耕苹果产业链,研发成果得到客户充分肯定,形成了以研发促开发的良好经营局面。再比如,有色金属铝品种研究深耕基本面,在产业开发与服务方面摸索了一些经验,目前铝冶炼前10大企业中有6家已在鲁证期货开户,并开展多种业务合作;近期铝研究开始转向消费端,实现了研究对产业链的全覆盖。2018年,鲁证期货研究团队从294个团队中脱颖而出,在全品种组以总分第三名的优异成绩获得“2018年度大连商品交易所十大期货投研团队”称号。
  在信息技术方面,刘庆斌高度重视信息技术对业务的引领和促进作用。鲁证期货率先在行业内建立了“两地三中心”模式,达到业内领先水平,保障客户交易安全。2011年,鲁证期货顺利通过了中国期货业协会组织的信息技术系统检查,成为业内首家也是唯一一家达到信息技术四类最高标准的期货公司。2015年,鲁证期货从提高行业信息技术水平和期货公司自主开发能力出发,设立了业内首家信息技术子公司—鲁证信息技术有限公司。目前,已经为两家期货公司提供了技术运维托管服务,是行业内唯一可以为其他期货公司开展技术运维外包服务的期货公司,同时还在研发多款期货交易策略、行情咨询类软件。2015年,鲁证期货在行业内率先开发互联网和手机开户系统,能够通过互联网和手机客户端为客户提供更方便快捷的服务,先进的交易及结算系统让客户可在各个主要市场上快速、可靠及便捷地进行交易。鲁证期货采用国内知名硬件品牌,以先进的系统方案实现高性能软硬件的合理部署,以大容量、高带宽保障交易系统的快捷高效。2018年,鲁证期货自主开发了场外期权业务管理系统,可以实现场外期权产品的设计、定价、交易、履约等全业务链条的管理,满足实体企业风险管理需求。
  如今,刘庆斌正带领鲁证期货朝着中国衍生品市场领先的综合金融服务供应商而努力奋进。同时,他还充分发挥专业优势,担任山东省期货业协会会长,中国期货业协会理事会会员理事、中国期货业协会法律委员会主任,郑州商品交易所理事会会员理事、郑州商品交易所监察委员会主任,上海期货交易所金属产品委员会主任等多个兼职,积极为期货市场发展贡献力量!
来源:中国期货业协会
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