|
美国商品期货交易委员会(CFTC)对AndrewKurzbard及GuardianAssetGroup,LLC公司处以了超过100万美元的赔偿罚款及民事罚款。据CFTC的备案，该集团在场外贵金属交易中涉及非法活动。
GuardianAssetGroup及Kurzbard本人在贵金属场外交易中非法诈骗零售客户。按照该判决的说法，骗局发生在2012年2月和2013年间，该集团和Kurzbard本人通过电话拉拢零售客户。
在此期间，该集团的客户因与贵金属交易相关的原因向该集团支付了约170万美元，而该集团还收到总额至少为43.4万美元的佣金和其他费用。然而GuardianAssetGroup在进行期货佣金商业务的同时没有向CFTC登记注册。
据现有的多特-弗兰克法案(Dodd-Frank)，加杠杆、保证金、或融资的交易，如GuardianAssetGroup所经营的业务，是不合法的场外交易，除非在一段时期内进行交易金属的实际交付。而GuardianAssetGroup从未进行实际交付，因此具有欺诈性质。
GuardianAssetGroup通过AmeriFirstManagement进行非法贵金属交易，而后者自2013年7月起就经历了针对其的执法行动。在这种情况下，监管机构针对类似的欺诈和其他违规行为向其和其他被告发起指控。
CFTC命令，GuardianAssetGroup和Kurzbard本人连带支付434,413美元及651,620美元的民事罚款。判决也向GuardianAssetGroup和Kurzbard本人宣明了永久性交易和登记禁令。
|